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hg0088现金:广州越声理财多项违规 被责令暂停新增客户三个月

时间:2019/12/4 19:46:38  作者:  来源:  查看:0  评论:0
内容摘要:  12月4日,广东证监局披露了对广州越声理财咨询有限公司(以下简称“广州越声理财”)采取责令暂停新增客户措施的决定。  经查,广州越声理财存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3...
  12月4日,广东证监局披露了对广州越声理财咨询有限公司(以下简称“广州越声理财”)采取责令暂停新增客户措施的决定。

  经查,广州越声理财存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离;5.投资者适当性管理不完善,未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料;6.存在误导性营销宣传的情形。

  以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对其采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

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